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我们不能强迫公司在证券交易所上市 - 代理SEC DG

2019-08-07 11:13:07 来源:环球网
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美国证券交易委员会代理总干事Mary Uduk女士在接受阿布贾记者采访时谈到了为保护尼日利亚资本市场投资者所采取的措施。 IFEANYI ONUBA报道

上个月,美国证券交易委员会主办了第一次资本市场委员会会议,会议的一些要点是什么?

过去18年来,CMC已被证明是一个重要的平台,它将资本市场的利益相关者聚集在一起,讨论与市场发展和有序行为密切相关的问题。 在会议期间,新的执行管理层征求了所有利益相关方的支持,并承认我们面临的巨大挑战,并表达了我们的承诺,即确保我们履行委员会的使命和愿景。

我们与国家教育研究与发展委员会合作,讨论了委员会的努力,为该国的基础和高中教育制定了独立的资本市场课程。

为此,贸易团体在会议上作出承诺,支持这一举措。 为尼日利亚开发充满活力的商品市场的技术委员会在会上提交了报告。 我们同意该报告将向公众公开,以征求所有利益攸关方的意见和建议。

该委员会还对资本市场运营商的数据库登记工作状况进行了更新。 美国证券交易委员会网站现在列出了所有CMO及其功能。 利益相关者还获悉,委员会已向运营商颁发了一套新的注册证书,但没有到期日,这些证书可在我们的总部和拉各斯区域办事处获得。

中央军委指出,已开始分发上市公司的电子年度账目。 但是,我们也收到了一些股东协会关注的反馈意见。 经过解决的是,市场会进一步审议此事,而一年的试验期将会继续进行。

有人担心一些公司股票在证券交易所没有上市,美国证券交易委员会对此做了什么?

尽管资本市场希望吸引尽可能多的公司,但上市的决定权归个别公司所有。 我们所做的只是鼓励公司,让他们看到被列入的好处。 但是,所有上市公司,无论是否上市,都应该向委员会登记其证券。 我们还制定了规则,规定上市公司的股份只能在美国证券交易委员会批准的交易平台/交易所转让。 因此,即使公司退市,其股票仍然可以在NASD OTC Plc交易。

此外,该委员会正在与公司事务委员会联络,以确保公司遵守其证券的注册并仅在SEC批准的平台上交换此类证券。

该委员会成立了一个上市委员会; 委员会根据资本市场委员会目前的基本建设总计划发挥了哪些作用?

该委员会的任务是推动宣传和其他活动,以增加我们交易所上市公司的数量。 其广泛的职权范围是提出吸引目标部门清单的战略; 进行相关的宣传以及可能与实现这一任务有关的其他活动。

授予该委员会的新任务是找出一些公司退市的原因。 有监管问题吗? 他们是否有遵守我们规定的问题? 我们已授权他们提出建议,以便如果我们需要修改我们的规则以吸引更多上市,我们将会考虑国际最佳实践并做到这一点。 如果我们必须与其他政府机构和利益相关方进行对话,我们同样会这样做。

透明度问题对资本市场的增长和发展至关重要; 新的美国证券交易委员会管理层将采取何种措施来提高投资者的信心

新管理团队的成员多年来一直在委员会工作,具有资本市场不同部门和方面的经验。 我们一直是委员会努力提高投资者信心和实施资本市场总体规划的一部分。

总体规划将继续作为我们的工作文件,我们将继续实施有助于提高投资者信心的举措,如电子股息登记,直接现金结算,非物质化,投诉管理框架,金融知识和投资者保护基金。

去年,该委员会开始对资本市场投资者进行电子股息登记,直至3月31日。现在自由登记工作已经结束,该倡议的新方向是什么?

重要的是要说明电子股息登记尚未结束; 它是免费注册,于2018年3月31日结束。在截止日期之前,委员会承担了注册费用,但现在新的方向是银行和NIBSS(尼日利亚银行间结算系统)以及注册商将收取每个任务N150。 我们仍在寻求公众的合作,以关注电子股息支付,因为这将解决无人认领的股息的基本问题。

到目前为止,根据股息计划,已批准的授权总数是多少?

截至2018年3月底,批准的授权总数为249万,转换为466,000个独特的投资者账户。

资本市场的首次公开募股部分似乎暂时平息。 SEC在促进电子IPO方面做了什么

在全球范围内,资本市场正在向电子IPO迈进,尼日利亚资本市场正在努力采用这一趋势。 会议期间成立了一个委员会,包括证券交易委员会,尼日利亚证券交易所,尼日利亚发行公司协会,股票经纪人协会,中央证券和清算系统,资本市场注册商协会,资本市场律师协会,基金管理人尼日利亚协会和NIBSS。

最近,委员会宣布延长多项订阅和宽容。 有什么更新?

对于拥有多个账户的股东的多重认购和宽容,忍耐窗口现已延长至2018年9月。注册商已承认投资者已开始挺身而出,但在此过程中仍存在一些挑战。 CMC审议并建议相应的技术委员会寻求意见并提出解决这些挑战的建议。 因此,我们鼓励所有受影响的投资者站出来,在新的截止日期前利用窗口。

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责任编辑:卜韫 CN037